合规承诺书考题(书面有答案)

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1、“证券营业部合规经营承诺书”专项考试一、单项选择题（选项为4 个）1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（）A 、 1B 、 2C 、 3D 、没有限制。答案： A2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。（ ）A 、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；D 、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。答案： D3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（ ）A 、客户未成年，不能开立证券账

2、户；B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；D 、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。答案： C4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）A 、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；D 、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲

3、自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。答案： C5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（）A 、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；D 、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。答案： B6、投资咨询人员的研究报告稿件以书面形式保存（）年。A、1 年；B、2 年；C、3 年；D、4 年。答案： C7、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。 （）A 、交易

4、系统中断，导致客户无法交易；B、发生地震，通信全部中断；C、发生火灾，烧毁机房设备；D 、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。答案： B8、某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的： （）A 、由该员工负全部责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D 、无法证明是谁操作的，很难分清责任。答案： C9、客户经理在为客户提供证券投资信息时说在该营业部开户的某明星买了xx 股票，该行为主要不符合哪个规定？（

5、）A 、提供、传播虚假或者误导客户的信息；B、擅自开展未经公司许可的业务，擅自销售未经公司批准的金融产品；C、向客户提供非由公司统一提供或批准的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；D 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。答案： D10 、下列关于证券经纪人的说法正确的是： （ ）A 、证券经纪人可以以自己的名义买卖股票；B、证券经纪人可以以他人的名义买卖股票；C、证券经纪人可以全权代理客户买卖股票；D 、证券经纪人属于证券从业人员，不得买卖和持有股票，已经持有的必须转让。答案： D11 、某人未与证券营业部签订劳动合同，一直在证券营业部全日制工作，以下哪个说法是

6、对的？（）A 、没签劳动合同，劳动者不受法律保护；B、形成事实劳动关系，对劳动合同双方来说，与书面签订劳动合同效果完全一样；C、未签书面劳动合同，营业部面临法律风险，可能承担赔偿责任；D 、非法打工，应予辞退。答案： C12 、下列关于劳务派遣人员说法正确的是： （ ）A 、证券营业部应与劳务派遣公司签订劳动合同；B、劳务派遣人员工资应当比正式员工低；C、劳务派遣人员应与劳务派遣公司签订劳动合同，且向证券营业部备案；D 、证券营业部应与劳务派遣人员签订劳动合同。答案： C13 、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A 、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有

7、；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；D 、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案： D14 、营业部投资者教育工作应当有机融入()业务环节。A. 客户开户 ;B. 交易 ;C.业务拓展；D 、包括以上三项的各个环节。答案： D15 、营业部应当根据（）相关要求组织和设置投资者园地的内容。A 、证监会；B、协会；C、公司；D 、以上均是。答案： D16 、下列哪个机构负责对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督检查？（）A 、中国反洗钱检测分析中心；B、侦查机关；C、人民法院；D 、中国人民银行及其分支机构。

8、答案： D17 、客户来证券营业部开户，发现需在开户申请表上填写个人职业、收入等信息，表示不满，员工应解释：（）A 、是监管部门要求，填满空格就行；B、确实侵犯客户隐私，不填也行；C、公司的固定表格，不得不如此；D 、是国家法律和监管规定，是反洗钱法规对了解客户的要求，应如实填写。答案： D18 、证券营业部员工在平时接触客户时，发现客户有洗钱嫌疑，应：（ ）A 、不报反洗钱可疑信息，因为开户时该做的都做了，已经尽了义务；B、立即报，不管客户是否洗钱，自己报了就没责任了；C、尽可能了解客户情况，如确实可疑，就上报；D 、劝客户立即销户走人。答案： C19 、甲证券公司营业部人员林某下列行为中不

9、属于同公司利益冲突有关行为的一项是：（）A 直接投资于与甲公司有竞争关系的企业乙；B 利用职务上的便利获得内幕消息并告知他人；C 作为某大学的客座教授；D 经营与公司相竞争的业务。答案： C20 、营业部在接受当地监管机构检查时，应向公司报告，以下哪个说法是错的： （）A 、接到检查通知，立刻向当地合规专员报告；B、将检查进展情况（特别是发现问题时）及时向零售客户部及当地合规专员报告；C、检查机构出具书面检查意见或可能采取监管措施前，及时向零售客户部及当地合规专员报告；D 、检查发现问题再报告，未发现问题不必报告。答案： D二、多项选择题或不定项选择题（选项可以为4个或5个）1 、证券营业部从

10、业人员应遵守下列哪些行为准则？（ ）A 、不越权、滥用授权和损害公司利益；B、不挪用或者侵占公司及客户的资产；C、不将公司或者客户资产借贷给他人；D 、不以公司或客户资产向其他机构或者个人提供融资或者担保。答案： ABCD2、下列选项中属于证券法规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）A 、违背客户的委托为其买卖证券；B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；D 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。答案： ABCD3、以下哪个行为属于不正当竞争？（）A 、不收佣金，或收取极低佣金，低于代收的

11、监管费、过户费；B、到对手证券营业部拉客户；C、免收证券账户任何开户费；D 、为鼓励客户交易，与交易量挂钩，向交易量大的客户赠送与交易无关的实物。答案： ABCD4、证券营业部负责人应保证所任职证券营业部开展的营销活动合法合规，并采取措施防止证券营业部员工及营销人员从事以下违规营销活动。 （ ）A 、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；B、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；C、员工及营销人员以公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；D 、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。答案： ABCD5、以下哪些营销行为