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1、鼎信诺审计系统操作手册前言 (1第一章系统介绍 (2系统简介 (2系统特点 (3Windows基本操作 (3第二章安装和卸载 (4安装系统 (4卸载系统 (5第三章启动和登录系统 (6单机版(注册码启动 (6网络版(注册码启动和登录系统 (7创建项目 (8登录项目 (13设置项目路径 (13前端取数快速入门 (13审计系统快速入门 (16第四章系统 (18项目维护 (18项目管理 (20更换项目 (26用户维护 (27更换用户 (30基础信息维护 (31导出评估数据 (32生成前端文件 (32底稿向导 (33系统配置 (33第五章财务数据 (38前端数据导入 (38更新账套 (43数据初始化
2、(44财务数据维护 (44生成总账 (59总账&明细账 (61鼎信诺审计系统操作手册核算项目转成科目 (65核算项目余额 (65鼎信诺数据转换 (66第六章会计报表 (67未审会计报表 (67试算平衡表 (75已审会计报表 (75实质性测试分工 (75编制实质性底稿 (76复核实质性底稿 (76计划实施的实质性程序 (77会计政策调查表 (77报表项目维护 (78底稿项目维护 (79报表项目对应科目 (79报表项目对应底稿项目 (80第七章测试分析 (81查账 (81重要性水平设置 (82重要性水平统计. 错误!未定义书签。趋势分析表 (82财务分析表 (83相关搜索 (84科目月余额图形分析
3、 (85科目余额比重分析 (86控制测试 (87高级抽样 (88第八章实质性测试 (93打开底稿 (93底稿信息 (97底稿信息维护 (98生成当前表页数据 (98生成全部表页数据 (98更新当前表 (98鼎信诺审计系统操作手册更新全部表 (98删除数据(单数据源 (98删除数据(所有 (98设置数据源 (98数据/设置列对应关系 (104期初期末调整分录 (104明细账透视 (104套打底稿 (105插入索引 (105插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况 (105放入科目 (106标记为重大事项说明 (106打开明细账 (107生成账龄 (107放入函证 (108科目测试 (110生成凭
4、证 (110查看凭证 (111附注功能 (111复制附注目标标志码 (112刷新当前附注 (112刷新全部附注 (112打开附注文件 (113第九章审计调整 (114负值重分类调整 (114期初账表差异调整 (114期末账表差异调整 (116期初调整分录维护 (116期末调整分录维护 (116调整分录汇总表 (119重分类分录汇总表,列报调整汇总表,未更正错报汇总表 (120第十章底稿管理 (121打开底稿 (121鼎信诺审计系统操作手册底稿索引维护 (121批量签名 (122设置底稿权限 (123底稿项目维护 (123问题提示 (124导入导出底稿 (125第十章鼎信诺审计前端 (127系统
5、简介 (127安装和卸载 (127采集SQLSERVER数据库类型数据 (127采集ORACLE数据库类型数据 (131采集从财务软件导出文件的数据 (133采集ACCESSS数据库类型数据 (135其他常见财务软件的取数 (136第十一章常见问答与解答 (141前端的使用 (141导数不成功 (141手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (142手工账取数问题1-无法识别乱码 (143手工账取数问题2-科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (144如何进行鼎信诺前端数据转换 (146无法识别加密狗 (151多年账的处理 (152多个人完成一个项目 (152核算项目转科目
6、 (152如何增加报表项目 (153如何操作数据源,列对应应关系步骤 (153替代测试如何操作 (153负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (154如何生成询证函 (156鼎信诺审计系统操作手册前言感谢您使用鼎信诺审计系统。随着市场经济的不断发展,审计在市场经济中发挥着越来越重要的作用。审计机构的业务量也日渐加大,社会对审计工作的时效性提出了更高的要求。为了提高效率,实现电算化、规范化,使审计工作更加客观、公正、科学,北京鼎信诺科技有限公司从2004年开始深入调查和研究,开发了鼎信诺审计系统,希望能给广大审计人员的工作带来方便。该说明书是按照系统菜单顺序对系统的逐个功能进行阐述。如果想对本系
7、统有一个最初的认识或者想看到我们的系统怎样漂亮的完成一个审计项目,可以观看我们多媒体教学flash版。(可以在配套光盘中找到,也可以在网上直接下载.技术支持电话:010-* 010-* 传真:010-*网址: E-mail:800免费咨询电话:800-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括:1.用户操作手册一本2.1.软件加密狗一只(含注意事项2.2.如果用户是通过网站上下载审计软件的方式,系统会产生一个唯一性的用户号,把系统产生的用户号给我们,我们将发送给购买用户一串注册码。小注:2.1和2.2购买单位可以任意的进行选择其中任何一种。加密狗不受计算机的不同的限制,可以随时随地的进行使用
8、;注册码的形式,由于用户号的唯一性受到计算机不同的限制。3.鼎信诺审计系统光盘一张4.用户回执卡一张5.用户授权证书一张注意事项1.最低电脑配置:奔腾166,256M以上内存,200M空余磁盘空间,鼠标。2.操作系统:Windows系列3.如果要使用底稿功能,请另外安装Word和Excel。4.加密狗使用注意事项(仅对采用并口的加密狗:当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时(例如打印机在后台打印,应当尽量避免对加密狗进行操作。小注:电脑的配置越高,系统的运行速度就会越快。在使用前,请检查电脑是否存在病毒。如果要打印或打印预览,请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用。鼎信诺审计系统 操作手册 第
9、 一 章 系统介绍系统简介鼎信诺审计系统是针对社会审计行业设计开发的,它符合中国注册会计师独立审计准则和财政部颁布的企业会计准则、企业会计制度及其补充规定,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。鼎信诺审计系统融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的财务报表审计工作底稿编制指南,将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体,实现了由“了解被审计单位及其环境”,到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”,到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”,经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”,对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试做出
10、判断,得出“总体审计策略”。鼎信诺审计系统既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计,并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位,审计时可以很方便查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据。系统在规范性和专业性基础上,尽可能地减少操作的步骤,降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下,审计人员可以在短时间内掌握本系统,从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外,本公司还提供专业网站,以便用户能够更有效地与我们进行信息交流。随着企业会计电算化进程的推进,财务软件越来越普及,审计人员面对电子账的机会也越来越多,利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿,不仅
11、可以发现异常找到风险,还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。鼎信诺审计前端是用于采集财务电子账套,可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件,包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。审计前端 审计前端鼎信诺审计系统操作手册系统特点一、设计规范,专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的基础上,按照国家财政部颁布的中国注册会计师独立审计准则和企业会计准则、企业会计制度的要求设计,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。二、开放性、灵活性强:在规范性的同
12、时,各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能,可以从多种专业财务软件采集数据,在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并。三、可靠性、安全性高:软件经过多家会计师事务所测试应用,证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式,确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。四、易用性、实用性强:在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求,向用户提供了友好的使用界面,以独特的多级向导形式引导用户、简化操作;在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮
13、助,前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量,提高了准确性。Windows基本操作单击:点击一下鼠标左键或右键。双击:快速连点两下鼠标(一般是左键,其间隔时间可由windows系统设置修改。复制:将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+C键,或单击鼠标右键选“复制”。剪切:将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+X键或单击鼠标右键后选“剪切”。粘贴:将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用Ctrl+V键或单击鼠标右键后选“粘贴”。拖动:按住鼠标左键不放,将对象拖拽到指定的地方后再松开鼠标左键。行选择:按住Ctrl或Shift键不放,在选定单元格上点击鼠标左键,可以把
14、整行变为蓝色;Ctrl一次可以选中一行,Shift键可以选中连续两次点击之间的行;如果Ctrl 或Shift键都没有按下,点击鼠标左键将会取消所做的行选择。鼎信诺审计系统操作手册第二章安装和卸载系统提供自动安装提示界面(如图:自动安装界面,使安装过程十分简单。注意:在安装软件前不要插上加密狗,请在安装完系统程序后再将加密狗插上!(因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用如果已出现加密狗不可用,应首先在“控制面板系统设备管理器”下卸载“通用串行总线控制器MicroDog USB Device”,然后拔下USB加密狗,重新安装系统即可。安装系统在安装前,用户最好退出其它
15、应用程序(例如:金山毒霸、KV3000,在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘,或者在网站上下载审计系统,点击安装,将弹出自动安装界面。点击用户购买的相应版本,系统弹出“鼎信诺审计系统安装”窗口;在系统出现版权声明后单击“下一步”。选择用户希望安装的目录,可单击“浏览”按钮对安装的目标目录进行修改,单机版默认安装目录为:C:Program FilesDinkumsj3.2Person。注意:系统安装目录不能为“C:”或“D:”,否则程序可能运行不正常;在看到安装类型后单击“下一步”,选择用户希望安装到的计算机硬盘文件夹下,即安装完成后在桌面上程序栏中的名称,缺省设置为“鼎信诺审计系统”;再单
16、击“下一步”,即开始安装,在安装过程中,可随时点击“取消”按钮以终止程序的安装。(如图:自动安装界面 如图:自动安装界面系统安装完成后会提示安装已正确完成的信息,“确定”后即可正常进入系统进行使用。部分用户的windows操作系统可能屏蔽了光驱的自动启动功能,不会出现自动安装界面,用户打开“我的电脑”或“资源管理器”进入光盘的子目录中进行安装,子目录分别是:鼎信诺审计系统单机版:审计-单机版setup.exe鼎信诺审计系统网络版:审计-网络版setup.exe鼎信诺审计前端:审计-前端setup.exe注意事项:如系统不能正常安装,请仔细检查:鼎信诺审计系统操作手册光碟是否有变形、划痕光盘是否
17、正常放入光驱中光驱纠错能力是否较低,如光头老化或需要清洗所选中硬盘的剩余空间是否足够,本系统大约需要200M的空间。系统中尽量不要驻留其它应用程序(例如某些查病毒软件,这些程序的驻留和windows系统的隐含故障可能造成安装时的不稳定,从而导致安装中断,如:出现“非法操作”提示。前端程序的安装和卸载请参见前端程序操作说明。卸载系统单击“开始”“程序”中找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击其中的“卸载鼎信诺审计系统”,系统提示是否要完全删除应用程序及其所有组件,单击“是”即开始卸载相应软件本。有时系统在删除中会提示“删除共享文件吗”,如果用户没有再安装鼎信诺公司的其他产品,请选择“是”或者“所有
18、均是”,如果还装有鼎信诺其他的产品请点击“否”或者“所有均否”。(如图:卸载-1 图卸载-1注意:卸载系统不会删除用户所建立的审计项目,用户可以将项目在“我的电脑”中删除。鼎信诺审计系统操作手册第三章启动和登录系统单机版(注册码启动用户可以在桌面上直接双击“鼎信诺审计系统”的图标启动系统,(如图:启动和登录系统-1。也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (单机版”即可。(如图:启动和登录系统-2 如图:启动和登录系统-1 如图:启动和登录系统-2 系统启动后进入登录界面,首先要点击“产品注册”,(如图:
19、产品注册一如果当前窗口已经进行过注册码注册,且成功,系统会显示“产品注册”的字样是灰色的,且在右下角显示“软件已注册”成功的字样,没有注册成功的,会显示为黑色,点击“产品注册”,系统会弹出一个产品注册的对话框,(如图:产品注册二用户号是用户在下载完审计软件,系统自动产生的,它具有唯一性,输入用户名、手机号事务所编码、在线验证密码,点击“在线注册申请”按钮获取注册码,等待事物所管理员审批后点击“在线取注册码”获取注册码,把获取的注册码填入产品窗口中注册码点击“注册”按钮,软件就能注册成功。小注:注册码由鼎信诺科技公司根据相应的用户号和手机号码产生的。 如图:产品注册一如图:产品注册二重新运行程序
20、,就可以进入到审计系统。鼎信诺审计系统操作手册网络版(注册码启动和登录系统网络版启动包括服务端的启动和客户端的启动,下面将分别讲解。服务端的启动和登录系统在桌面上双击“鼎信诺审计系统(网络版服务端”图标(如图:启动和登录系统三,也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”“程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (网络版服务端”即可。(如图:启动和登录系统四 如图:启动和登录系统三 如图:启动和登录系统四没有注册的用户参照单机版(注册码的方式注册。点击“启动应用服务器”、稍等20秒,系统正在启动服务器,再点击“登录”,就可以进入到审计系统。(如图
21、:启动和登录系统五 如图:启动和登录系统五客户端启动和登录系统在桌面上双击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端”图标(如图:启动和登录系统六,也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”“程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端”即可。(如图:启动和登录系统七鼎信诺审计系统操作手册 如图:启动和登录系统六如图:启动和登录系统七系统启动后首先要连接服务器端程序,此时系统弹出“审计客户端”窗口,用户要输入要连接的服务器名,然后点连接即可(如图:审计客户端。注意:“审计客户端”窗口中的“服务器名”为服务端所在计算机的名字。还可以在“服务器IP
22、”上输入服务端的IP地址。 图:审计客户端创建项目创建项目:增加新的审计项目。项目数据默认保存在C:Program Filesdinkumsj 的文件夹下,保存项目的路径是可以修改的,用户可以在“登录项目”窗口中点击“设置项目路径”按钮(如图:创建项目一,出现一个“项目路径”的对话框,操作人员即可修改(如图:创建项目二。最后点击“确定”,就可以把新的审计项目保存到所指定的路径。 如图:创建项目一鼎信诺审计系统操作手册 如图:创建项目二本系统为用户提供了两种创建项目的方法:第一种方法:是在“登录项目”窗口的左下方点击“创建项目”按钮,该方法适用于初次创建项目。第二种方法是在登录项目以后,利用“系
23、统”菜单创建项目,具体方法是选择菜单“系统项目维护创建项目”(详见第4章系统/项目维护/创建项目。 如图:创建项目三具体操作如下:1.点击“登录项目”窗口中“创建项目”按钮;(如图:创建项目一2.系统会弹出“创建项目向导”窗口(如图:创建项目四,选择创建新审计项目并输入项目的名称,点击下一步;(项目名称不能有重复的,否则系统会提示 如图:创建项目四鼎信诺审计系统操作手册注意:在“登录项目”窗口中点击“创建项目”按钮创建项目,只能创建新审计项目;如果需要创建子分公司和新的审计年度,必须登录到一个已创建好的项目后,选择菜单“系统创建项目”来完成。(如图:创建项目五 如图:创建项目五3.系统进入“设
24、置审计期间”与“选择创建项目中公司的情况”(如图:创建项目六,用户可以修改审计期间或期间说明,选择单一公司或集团公司,完成后点击下一步。 如图:创建项目六4.进入“选择会计制度”和“选择附注种类”窗口,用户可以选择被审计单位所使用的会计制度;(如图:创建项目七鼎信诺审计系统操作手册 如图:创建项目七选择重用单位:可以选择一个已经完成的项目的会计制度报表格式和底稿格式为当前项目所用。选择已有单位:用于创建新的年度时创建公司,为了从上一个年度得到公司的信息,需要告诉系统上一个年度的公司是哪一个.对于单一公司系统会自动设置,对于多个公司的时候就需要用户认真设置了。5.如果选择“创建单一公司”单击“下
25、一步”按钮,系统出现的是一个公司基本信息的录入窗口,被审计单位名称必须填写;(如图:创建项目八 如图:创建项目八设置的信息可以在登录项目后在“系统”菜单下的“项目维护修改项目”中修改。6.如果选择“创建集团公司”单击“下一步”按钮,系统出现集团公司投资关系的建立窗口(如图:创建项目九。用户可以点击“添加分公司”、“添加子公司”或“删除公司”按钮,增加或删除公司。鼎信诺审计系统操作手册 如图:创建项目九7.设置好集团公司投资关系后,单击“下一步”按钮,进入设置公司信息(如图:创建项目八,公司信息包括:被审计单位名称、业务约定书编号、审计类型等等。8.单击“下一步”按钮,设置集团公司中公司互相投资
26、的投资比例。(如图:创建项目十。 如图:创建项目十9.不论是创建单一公司还是创建集团公司,到了最后一步都是设置用户的口令(如图:创建项目十一。 如图:创建项目十一超级用户:超级用户即ID为sa一般就是项目负责人,拥有系统最高的权限。某些功能只有sa才具有,所以,请一定妥善保存好sa的口令。鼎信诺审计系统操作手册10.创建完成:创建项目的信息全部输入完成后,可单击“完成”按钮,系统弹出一个提示窗,告知用户已经成功创建了项目。若用户希望在创建项目后直接进入该项目,请选中提示窗口中“登录新建的项目”复选框,并单击“确定”按钮。登录项目项目创建成功后即可登录项目,在“登录项目窗口”的左侧列示的审计项目
27、、年度以及年度下面的母子公司,右侧是当前项目的基本信息。在“登录信息”中输入相应的用户名和密码点击“确定”按钮即可登录项目。(默认用户是sa,密码为空 图登录项目-1 图项目路径如果选择了“打开时进入母公司汇总”或者“打开时进入集团公司汇总”之后点击“确认”登录系统将进入集团公司工作状态,具体操作参看集团公司章节。设置项目路径“设置项目路径”按钮:系统允许用户更改项目存放的目录,默认的项目路径是“C:Program Filesdinkumsj”。如果用户要改变项目路径,可以点击“设置项目路径”按钮(如图:登录项目-1,系统弹出项目路径窗口(如图:项目路径,点击“浏览”按钮选择要存放项目的路径。
28、(注意使用更换项目功能时不能设置项目路径。项目路径修改后新创建的项目也就会创建到新的目录中。项目路径改变后以前路径中的项目并不会丢失。前端取数快速入门目的:将被审单位财务软件中的数据取出,生成到鼎信诺审计系统专用的数据库文件。思路:通过鼎信诺前端软件处理,或通过手工粘贴取得企业的账。操作方法:1.取数前判断: 3.网络版取数流程鼎信诺审计系统操作手册 4.取数中经常出现的问题问题1.单机版取数选择access数据库找不到相关文件。解决办法:现在有些财务软件即使是单机版也使用sqlserver数据库,使用sqlserver数据库再取。在下图中直接点连接后,选择数据库进行取数。 问题2.连接失败解
29、决方法:将的勾去掉,在用户名中输入sa,密码为空,再点击连接。问题3.是网络版但不能在服务器上运行鼎信诺前端。解决方法:在中,输入服务器名(询问会计人员可得知,如果无法得知服务器名就使用“搜索服务器”。问题4.远程取数解决办法:首先,与异地服务器端的工作人员进行沟通,获取数据库IP地址与拥有足够权限用户名和相关密码。其次,在本地客户端运行鼎信诺前端,输入获取的IP地址、用户名和密码取数即可。问题5.网络版连接失败解决办法:将的勾去掉,在用户名中输入sa,密码为空,再点击鼎信诺审计系统操作手册连接。审计系统快速入门1.创建项目(1创建一般审计项目:首先,双击windows桌面上的“鼎信诺审计系统
30、”图标,或者点击“开始程序鼎信诺审计系统鼎信诺审计系统(版”进入系统.0然后,点击“创建项目”按钮输入项目名称设置审计期间选择公司情况(是单一公司还是集团公司选择会计制度和附注类型输入被审计单位名称设置用户及其权限。最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。(2为集团公司创建项目:首先,分清被审计单位的股权情况。然后,创建项目到选择公司情况时,选择进入集团公司设置窗口,为集团公司添加子公司或分公司。之后,进入设置公司信息,为各个公司设置所适用的会计制度设置投资关系设置用户及其权限。最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。(3在一个项目下创建多个会计年度:首先,创建一个项目并且进入这个
31、项目。然后,在项目中点击“系统项目维护创建项目”,选择,设置审计期间时设置一个新的审计期间,操作程序与(1相同。最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。2.数据初始化在使用系统进行审计操作前,需要进行的必做操作都集成在“数据初始化”当中。用户按照数据初始化的提示进行操作即可。(如图:数据初始化 鼎信诺审计系统操作手册如图:数据初始化3.未审会计报表未审会计报表所建立的报表项目与会计科目间的对应关系,将被工作底稿、试算平衡表、已审会计报表所引用;除此之外,用户还可以通过未审会计报表与企业提供的会计报表的对照,找出差异(账表核对的工作,进行初步调整。4.工作底稿鼎信诺审计软件为用户提供多种会
32、计制度下的工作底稿,还提供了增减底稿功能。用户可双击底稿向导里的底稿名称进入对应底稿。5.会计报表附注创建项目时审计软件提供了多种附注格式供用户选择,同时软件能把附注表页的数据和格式自动刷新到word文档中。(具体功能请参见后文6.审计软件操作主界面登录项目后可以看见软件的主界面,主界面包含三个部分:主菜单、底稿向导、业务流程。审计软件主菜单:系统、财务数据、会计报表、测试分析、审计调整、底稿管理、帮助。底稿向导有:底稿目录、初步业务活动工作底稿、风险评估工作底稿、控制测试工作底稿、实质性程序工作底稿、业务完成阶段工作底稿等。审计的工作业务流程:准备阶段、计划阶段、实施阶段、完成阶段。鼎信诺审
33、计系统操作手册第四章系统项目维护项目维护是指由具有该权限的系统管理人员在鼎信诺审计系统中进行项目的创建、修改和删除工作。“项目维护”菜单有四个子菜单:一、创建项目。二、修改项目。三、删除项目。四、替换附注。(如图:项目维护-1一、创建项目除了在第一次使用本系统时应该首先创建一个项目外,在系统使用过程中也可以随时创建新的项目,前面已经介绍了新审计项目创建的两种方法,这里具体讲解第二种方法,即:如何在当前项目下创建新审计年度,如何在当前项目下创建分公司或者子公司。操作如下:登录项目后,选择“系统”菜单下的“项目维护创建项目”,出现创建项目向导(如图:创建项目-1。 图:创建项目-1 图:创建项目-
34、2 在弹出的创建项目向导窗口中(如图:创建项目-2,选择“在当前项目下创建新的审计年度”,单击“下一步”按钮,然后设置审计期间,再单击“下一步”,设置选择项目中已有的公司,最后点“完成”按钮即可。如果要在当前项目下创建分公司或子公司,可以选择“在当前年度当前公司下创建分公司”或“在当前年度当前公司下创建子公司”,然后单击“下一步”按钮,输入“单一公司设置”中的内容,点击完成即可。修改项目修改项目主要是对当前打开项目信息、会计期间进行修改。项目信息包括:项目名称(审计报告中反映、业务约定书编号(业务约定数中反映、审计类型、审计机构名称、部门经理、签字注册会计师、项目提示信息和创建项目时间。被审计
35、信息包括:被审计单位名称和创建时间两项。会计期间包括了期初期末时间、账期和会计期间说明。注意:只有具有修改项目权限的人才能进行修改项目的工作。鼎信诺审计系统操作手册操作如下:选择主菜单“系统”下“项目维护”中的“修改项目”(如图:修改项目-1。 图修改项目-1这时系统弹出“项目信息设置”窗口(如图:修改项目-2。此窗口包括项目信息和会计期间两不分内容。 图修改项目-2 图修改项目-3 弹出“项目信息设置”窗口后,系统默认的是“项目信息”栏,在项目信息栏中主要包括项目名称、业务约定书编号、审计类型、审计机构、部门经理、签字注册会计师、报表项目数据来源、是否参与汇总、项目提示信息和创建时间,用户可
36、以任意修改以上内容。修改后点击“确定”按钮即可保存。其中,报表项目数据来源:是设置报表项目数据的来源方式,“由总账汇总”系统支持报表项目的数据由科目余额汇总出来(系统默认方式;如果没有科目余额,用户可以选择“手工输入”,报表项目数据可以在未审会计报表的报表数中手工录入。参与汇总:是在生成集团公司合并会计报表时,如果不需要合并某一个项目就可将其设置为“不参与”,默认情况所有的项目都是参与汇总的。选择“项目信息设置”窗口左上角的“会计期间”栏,系统可以从项目信息切换到会计期间。“会计期间”栏中主要包括期初年、期初月、期末年、期末月、账期和说明内容,用户可以对以上内容进行修改。修改后点击“确定”按钮
37、即可保存。删除项目鼎信诺审计系统操作手册删除项目是删除当前打开项目,删除后不能恢复。请注意,在使用该功能前最好先进行项目导出或项目备份。删除项目可以删除整个集团公司的项目,也可以删除其中一个子公司或者分公司。删除项目的前提是必须登录到准备删除的项目中,才能删除该项目。只有删除项目权限的用户才能进行删除项目的工作。项目删除后不可以恢复,请使用该功能时务必小心。操作如下:选择主菜单“系统项目维护删除项目”(如图:删除项目-1。 图删除项目-1 图删除项目-2 系统弹出“删除项目窗口”(如图:删除项目-2。项目子母关系:显示了当前项目及其子分项目的信息,如果当前项目下还包含子分项目,子分项目将一起被
38、删除。完成按钮:确定要删除当前项目,可单击“完成”按钮。系统弹出“提示”对话框(如图:删除项目-3,单击“是”按钮,系统弹出“删除项目成功”对话框(如图:删除项目-4;单击“否”按钮,返回到“删除项目”窗口。 图删除项目-3 图删除项目-4替换附注替换附注是替换当前已做过的底稿附注,只有在附注模板发生变化时才做替换附注操作,其他情况下请慎用,替换附注需要关闭所有打开的Excel文件。操作如下:选择主菜单“系统/项目维护/替换附注”(如图:替换附注-1鼎信诺审计系统操作手册 图替换附注-1 图替换附注-2系统弹出一个“提示”对话框(如图:替换附注-2,点击“是”按钮替换已打开过的底稿,点击“否”
39、按钮取消该操作。项目管理由于系统是基于项目进行管理的,项目管理就成为系统管理员(一般是项目负责人即sa的一项重要工作,“项目管理”菜单包括的子菜单有:导入项目、导出项目、备份项目、恢复项目、导出合并报表文件、导出合并报表文件(空。该功能只有具有项目管理相应权限的用户才能够使用。导出项目导出项目是指将当前项目下的审计数据输出生成一个文件(后缀名.sjp。该文件可拷贝到其他计算机。操作如下:选择主菜单“系统”下“项目管理”中的“导出项目”(如图:导出项目-1。单击“导出项目”,这时系统弹出“导出项目向导-项目选择”窗口(如图:导出项目-2。项目子母关系表:该表显示当前项目及其子项目。单击“下一步”
40、按钮,系统弹出“导出项目向导-路径选择”窗口(如图:导出项目-3。 图导出项目-1 图导出项目-2 “导出项目向导-路径选择”窗口(如图:导出项目-3。项目文件路径显示框:显示项目文件的保存目录和文件名。鼎信诺审计系统操作手册“浏览”按钮:单击“浏览”按钮,系统弹出“选择文件”窗口(导出项目-4。在该窗口中,先选择保存项目文件的路径,接着在“文件名”的编辑框中输入项目文件的文件名,最后单击“保存”按钮,路径和文件名显示在项目文件路径的显示框中(如图:导出项目-5。 图导出项目-3 图导出项目-4 保存项目文件的路径和文件名完成后,单击“完成”按钮,系统开始导出数据信息,最后弹出“项目导出成功”
41、窗口(如图:导出项目-6。 图导出项目-5 图导出项目-6导入项目导入项目是将导出项目产生的文件(后缀名.sjg导入到当前项目中。“导入、导出项目”功能主要用于数据交换。注意:在“导入项目”时,如果当前项目有数据系统会自动覆盖当前项目的数据。操作如下:选择主菜单“系统”下“项目管理”中的“导入项目”(如图:导入项目-1。单击“导入项目”,系统弹出“导入项目向导-选择路径”窗口(如图:导入项目-2 :“项目文件路径”显示框:该显示框显示要导入项目文件的路径。“导入”选项:项目文件的数据信息将导入到当前项目中。鼎信诺审计系统操作手册 图导入项目-1 单击“完成”按钮,系统弹出“导入成功”提示窗口(
42、如图:导入项目-4。 图导入项目-4备份项目为了尽量避免数据发生意外的丢失或损坏,用户应经常对重要的项目进行备份,本功能可将当前打开的项目内所有的信息包括数据表内容、用户信息、权限等备份到指定的目录中,以便拷贝到软件、磁盘或可刻录光盘等介质上去实现备份或是携带到其它地方去。备份项目包含当前打开项目下的所有子分项目。操作如下:主菜单“系统”下“项目管理”中的“备份项目”(如图:备份项目-1。 图:备份项目-1点击“备份项目”,这时系统弹出“备份项目向导”窗口(如图:备份项目-2,首先选择备份方式,如果选择“备份到默认目录”,则生成的备份文件将被存放在软件安装目录下的backup目录内。如果选择“
43、备份到指定目录”,则将生成的备份文件保存于用户点击“浏览”按钮所选择的目录中。单击下一步后出现“备份项目”窗口,(如图:备份项目-3,可在“项目名称”项中给当前要备份的项目另取一个名字。下方列出了选择目录中已有备份的项目名称。当输入好项目名称后单击“完成”,系统即开始对当前的项目按照用户指定的名字和鼎信诺审计系统操作手册路径进行备份。 图备份项目-2 图备份项目-3恢复项目恢复项目是将用户以前备份的项目恢复到当前项目路径设置的目录中。操作如下:选择主菜单“系统”下“项目管理”中的“恢复项目”(如图:恢复项目-1。 图:恢复项目-1打开“恢复项目”向导(如图:恢复项目 -2,如果用户以前备份的项
44、目存放在默认目录下并且未移动过,那么请选择“从默认目录中恢复”;如果要备份的文件存放于其它目录或介质,比如可刻录光盘,那么请选择“从指定目录恢复”并点击“浏览”找到要恢复文件所在目录。 图:恢复项目-2 图:恢复项目-3 点击“下一步”,这时系统弹出“进行恢复”窗口(如图:恢复项目-3,在“备份项目列表”中选择可供恢复的项目名称。然后单击“完成”按钮,系统则将该备份文件鼎信诺审计系统操作手册恢复成一个项目,要想马上使用这个项目,需在“系统”菜单中选择“更换项目”登录到恢复后的项目中去。注意:如果用户在备份项目时没有选择系统默认目录,而是把项目备份到自己创建的目录,在恢复时要选择“从指定目录恢复
45、”按钮,然后点击浏览找到放置备份项目的目录,然后进行恢复。导出合并报表文件导出合并报表文件是将已做过的已审计报表和底稿中的附注合并成一个文件,导出的文件是EXCEL形式。操作如下:选择主菜单“系统”下“项目管理”中的“导出合并报表文件”(如图:导出合并报表-1 图:导出合并报表-1点击“导出合并报表文件”,这时系统弹出“导出标准合并报表”窗口(如图:导出合并报表文件-2该窗口显示当前项目的项目名称、会计期间和附注类型。点击“下一步”按钮,这是系统弹出“导出标准合并报表”的路径选择窗口(如图:导出合并报表文件-3 图:导出合并报表文件-2 图:导出合并报表文件-3 单击“浏览”按钮,选择合并文件
46、的路径及名称后,点击“完成”按钮即可。导出合并报表文件(空导出合并报表文件(空是将生成包含所有报表和附注的一个空的模板文件,导出的文件为excel形式。鼎信诺审计系统操作手册操作如下:选择主菜单“系统”下的“项目管理”中的“导出合并报表文件(空”(如图:导出合并报表文件(空-1 图:恢复项目-1点击“导出合并报表文件(空”,这时系统弹出“导出标准合并报表”窗口(如图:导出合并报表文件(空-2该窗口显示当前项目的项目名称、会计期间和附注类型。点击“下一步”按钮,这是系统弹出“导出标准合并报表”的路径选择窗口(如图:导出合并报表文件(空-3 图:导出合并报表文件(空-2 图:导出合并报表文件(空-
47、3单击“浏览”按钮,选择合并文件的路径及名称后,点击“完成”按钮即可。更换项目项目负责人可能管理多个审计项目,用户也可工作于多个审计项目中间,此功能可以让操作者在多个不同的审计项目中进行切换。切换时,用户必须拥有新项目的用户名和密码。操作如下:在“系统”菜单中单击“更换项目”,(如图更换项目-1,如果存在未关闭的窗口,系统会弹出是否确认更换项目的提示,(如图更换项目-2。鼎信诺审计系统操作手册 图更换项目-1 图更换项目-2如果刚才操作的表中有数据尚未保存,系统会给出(如图:更换项目-3的提示: 图更换项目-3 图更换项目-4 单击“取消”,系统则不会作任何操作,只有用户根据自己的希望选择了“
48、是否”保存刚才的数据后,系统才会弹出(如图:更换项目-4的窗口让用户登录新的项目。只要用户正确输入所选新项目中的用户名和密码后,即可登录到新项目中去。更换项目时“设置项目路径”是不可被点击的,已经登录项目后需要更换路径的请先关掉系统再重新打开。用户维护如果作为一个项目负责人,需要将一个较大的项目分配给多个人共同完成,请仔细阅读本章内容。添加用户添加用户是指在当前项目中,增加一个用户,并对其分配一定的权限。添加用户后,该用户的信息可在“修改用户”中进行修改。但是,需要具有相关的权限。操作选择主菜单“系统”下“用户维护”中的“添加用户”(如图:添加用户-1。鼎信诺审计系统操作手册 图:添加用户-1
49、单击“添加用户”,系统弹出“添加用户向导-用户信息”窗口(如图:添加用户-2 :用户名称编辑框:输入主窗口状态条显示的当前用户名称。用户编码编辑框:输入登录项目时用到的用户编码。密码编辑框:输入该用户的登录密码。确认密码编辑框:重复输入该用户的登录密码,两次录入的密码必须完全一致。单击“下一步”按钮,系统弹出“添加用户向导-权限设置”窗口(如图:添加用户-3。操作过程中如放弃该操作,可单击“取消”按钮,取消所有操作。 图:添加用户-2 图:添加用户-3 添加用户向导-权限设置窗口:用户组下拉列表:为了使设置用户权限简捷,系统已给用户组分配了部分或全部权限,这样只须先选择一个用户组,该用户即可拥
50、有该用户组的所有权限。用户权限列表:列出该用户的所有权限,“”表示具有该权限。单击“上一步”按钮回到“添加用户向导-用户信息”窗口。单击“下一步”按钮,系统弹出“添加用户向导-权限设置”窗口(如图:添加用户-3。单击“完成”按钮,系统开始添加用户。鼎信诺审计系统操作手册修改用户修改用户是修改当前项目中某一个用户的用户信息(包括“用户”、“姓名”、“密码”、用户权限和数据表权限。但是,只有拥有“用户管理”权限的用户才可以进行“修改用户”操作。操作如下:选择主菜单“系统”下“用户维护”中的“修改用户”(如图:修改用户-1。单击“修改用户”,这时系统弹出“修改用户”窗口(如图:修改用户-2修改用户窗
51、口:用户列表:列出当前项目中全部的用户。在列表中,双击要修改的用户,系统弹出“用户信息”窗口(如图:修改用户-3。 图:修改用户-1 图:修改用户-2 双击需要修改的用户将打开用户信息窗口(如图:修改用户-3。 图:修改用户-3 图:修改用户-4 用户可以对登录后显示的用户姓名和密码进行修改,也可以设置该用户的权限。删除用户删除用户是删除当前项目中某一个登录的账号。但是,只有拥有“用户管理”权限的用户才可以进行“删除用户”操作。删除用户不会删除该用户保存的数据。操作1.选择主菜单“系统”下“用户维护”中的“删除用户”(如图:删除用户-1。2.单击“删除用户”,这时系统弹出“删除用户”窗口(如图
52、:删除用户-2:鼎信诺审计系统操作手册选择用户列表:该列表列出当前项目中的所有用户(不包括项目负责人。选择要删除的用户,点击“完成”就可以删除用户。 图:删除用户-1 图:删除用户-2修改当前用户信息让用户可以修改自己的基本信息和修改对数据表的共享属性。操作如下:1.选择主菜单“系统”下“用户维护”中的“修改当前用户信息”(如图:修改当前用户信息-1。2. 单击打开“修改当前用户信息”窗口(如图:修改当前用户信息-2。用户可以修改自己的姓名和密码。 图:修改当前用户信息-1 图:修改当前用户信息-2更换用户在当前项目下,用户可输入其他用户的用户编号和密码,以其他用户的身份登录到当前项目中。该功
53、能适用于多人共用一台计算机的审计工作。注意:更换用户时以前保留的工作窗口不会发生变化。鼎信诺审计系统操作手册操作如下:选择“系统更换用户”子菜单(如图:更换用户-1,系统将弹出“更换用户”窗口。 图:更换用户-1系统中如果有其它窗口打开,将弹出“提示”窗口。单击“是”按钮,系统弹出“更换用户”窗口。更换用户窗口包括:用户和密码输入框、确定和取消按钮。用户输入框:输入要更换的用户名称。密码输入框:输入要更换的用户密码。单击“确定”按钮,系统将更换用户,并关闭“更换用户”窗口。基础信息维护基础信息维护功能可以让用户根据审计的规定和需要对执行情况、审计结论、审计标识、通假字进行编辑设置,以方便用户根
54、据本所的情况更快速的完成审计业务。(如图:基础信息维护-1,基础信息维护-2,基础信息维护-3,基础信息维护-4 图:基础信息维护-1 图:基础信息维护-2鼎信诺审计系统操作手册 图:基础信息维护-3 图:基础信息维护-4 审计结论,审计标示,执行情况在实质性底稿的鼠标右键中可以体现出来,可以免去许多不必要的重复录入;而通假字是在生成审计未审会计报表时自动对应科目属于哪一个报表项目时,允许科目名称在和报表项目字有差异时也能对应上而设置的智能功能。比如帐和账设为通假,那么不管科目叫应收账款还是应收帐款都会对应到应收账款的报表项目中了。导出评估数据导出评估数据是为了将审计后的数据为鼎信诺资产评估系
55、统V4.0所用。生成前端文件生成前端文件是用于导出审计系统中的电子账套,生成的文件是审计前端文件( *.sjc。当用户的前端数据不慎丢失,可以利用“生成前端文件”这个功能来恢复前端数据。操作如下:选择主菜单“系统”下“生成审计前端文件”(如图:生成前端文件-1;在生成前端文件窗口中输入生成前端文件的文件名,点击“保存”按钮即可(如图:生成前端文件-2。 图:生成前端文件-1 图:生成前端文件-2鼎信诺审计系统操作手册底稿向导将鼠标放在要查看的工作底稿上,双击鼠标左键可以打开工作底稿。单击鼠标右键可以添加、删除和修改底稿。(底稿向导-2 图:底稿向导-1 图:底稿向导-2系统配置在单机版中“系统
56、配置”主要包括“基础配置”、“会计报表和实质性底稿”、“备份选项”、“页边距”、“页眉/页脚”、“工作表”,“附注格式设置”。 “设置内存”是指设置数据库启动时开辟的内存空间,设置适当的内存数,对系统运行的速度有较大的影响;如果计算机的内存有1G,建议可以在完成比较大的项目时,内存可以设置到256M。该选项需要保存后重新登录项目才能生效。“系统检测-启动系统后自动检查软件是否有新版本”用户选中此单选框,系统启动时自动检测软件是否有更新,检测到软件有新的更新文件弹出提示(如图:提示,没有鼎信诺审计系统操作手册更新文件不弹出提示。 单击提示框中“是”按钮弹出“自动更新程序”窗口(如图:自动更新程序
57、-1,点击“否”该系统不升级。 图:自动更新程序-1图:自动更新程序-2图:自动更新程序-3 在“自动更新程序”窗口中点击“升级设置”,系统弹出“升级设置”窗口(自动更新程序-2,在该窗口可以设置服务器地址、服务器端口、软件类型、连接进程数量。进程数最多可以设置5个;在“自动更新程序”窗口中点击“下一步”,系统弹出“自动更新程序”升级窗口(图:自动更新程序-3,此窗口显示软件的更新文件,黄色背景行为需要更新的文件,点击“升级”按钮在线升级,如运行了审计系统和EXCEL文档请关闭后再升级。“审定表中调整分录只显示到一级科目”用户选中此单选框,审计底稿的审定表中调整分录只显示到一级科目,否则当用户
58、调整明细科目时,会显示到明细科目。鼎信诺审计系统操作手册如果不选中“基础配置”中“实质性测试”栏里的“审定表中调整分录只显示到一级科目”,那么此笔分录将在审定表下方显示为:借:应收票据 150,000.00贷:固定资产-机器设备-移动设备-东风大客车 150,000.00 如果选中了“基础配置”中“实质性测试”栏里的“审定表中调整分录只显示到一级科目”,那么此笔分录将在审定表下方显示为:借:应收票据 150,000.00贷:固定资产 150,000.00“调整分录显示索引号”:选中后审计底稿的审定表中调整分录中可以显示出所属底稿对应的索引号。“使用索引号自动流水模式”:选中后审计底稿索引号按此
59、选择显示。索引号有三种模式“间隔符、数字长度、从第n个表页开始显示流水索引号”。 “会计报表和实质性底稿”栏主要是用来设置会计报表中未审数的生成方式。如果选择“=账面数+账表差异调整数”,那么,在未审会计报表中,“未审数”等于“账面数”加上“账表差异调整数”。如果选择“=账面数(科目余额”,那么在未审会计报表中,“未审数”不通过“账表差异调整数”调整,而直接等于“账面数”。如果选择“=报表数(未审会计报表中报表数”,那么在未审会计报表中,“未审数”等于“报表数”。其中,“报表数”是用户手工录入的。鼎信诺审计系统操作手册 “备份选项”栏中提供了三个选项:“不备份”、“备份”、“备份路径”。“不备
60、份”按钮是指系统不进行自动备份。“备份”按钮是指系统进行自动备份。本系统提供了两种自动备份方式“按天备份”和“按次备份”。“按天备份”是指系统只自动备份用户在当天最后一次对项目的操作结果。“按次备份”是指系统自动备份用户当天对项目进行的最后几次操作。“备份路径”是指备份文件存放的地方。系统默认为C: C:Program FilesDinkumsj3.2person下。 页边距:可以统一设置底稿打印的页边距,以及设置打印底稿是不是要自动缩放打印的宽度。“是否自动适应打印宽度”当Excel宽度超宽时,系统能够自动识别使页面缩小比例,如果本来是纵向的页面当比例缩小到低于“缩放比例不小于70%”时,系
61、统能自动变纵向为横向。鼎信诺审计系统操作手册页眉页脚:可以统一设置底稿打印的页眉与页脚。选择“所有子公司使用母公司的统一设置信息”时,子公司打印信息与母公司一致。机构微标:在“机构徽标”中,通过双击“设置徽标”旁的“徽标框”可以设置审计单位的徽标。可以设置打印徽标在表格上面左中右位置,并且设置徽标显示的大小。 对于实质性底稿中刷新附注功能,系统支持以显示的格式直接刷新到Word中也这支持在这里设置统一的附注格式,这样不管底稿中表格的字体格式表格边框有多么的不统一,但是到了Word中格式都是整齐划一的.网络版客户端中的“系统配置”与单机版的不同之处在于多了一个“网络版配置”页签。在“网络版配置”页签中要输入网络共享名称(服务端所在电脑上存放业务综合类工作底稿的共享目录名称,系统默认是c: Program Filesdinkumsj。注意:在网络版服务端中dinkumsj文件夹一定要设置为共享目录,否则客户端将无法打开综合类工作底稿。
