环境管理体系内审员培训(通用)

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1、1目录目录1 1审核概述审核概述2 2审核员要求审核员要求3 3审核原则审核原则4 4审核过程审核过程2 一、一、 EMS审核概述审核概述 环境管理体系审核：环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果） 3一、一、 EMSEMS审核概述审核概述审核的目的：审核的目的：验证验证XXXX是否是否（1 1）符合审核准则）符合审核准则（2 2）有效的实施与保持）有效的实施与保持4 一、一、 EMSEMS审核概述

2、审核概述EMSEMS审核的范围审核的范围（1 1）要素）要素( (标准的标准的1717个要素）个要素）（2 2）现场、活动）现场、活动部部 门门 区区 域域5一、一、 EMSEMS审核概述审核概述EMSEMS审核准则审核准则（1 1）ISO14001ISO14001环境管理体系标准环境管理体系标准（2 2）适用的法律、法规及其他要求）适用的法律、法规及其他要求（3 3）环境管理体系文件）环境管理体系文件（4 4）惯例）惯例6EMSEMS审核的时机和频度审核的时机和频度外部审核前个月外部审核前个月体系初步执行后个月体系初步执行后个月每半年一次每半年一次重要客户监察前重要客户监察前一、一、 EMS

3、EMS审核概述审核概述7一、一、 EMSEMS审核概述审核概述 特殊情况下进行计划外内审：特殊情况下进行计划外内审：（1 1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉；）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉；（2 2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境 方针和目标、生产技术及装备以及生产场所方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变；等有较大改变；（3 3）换证审核。）换证审核。8 一、一、 EMSEMS审核概述审核概述组织机构职责策划活动惯例程序过程资源ISO14001标准法律及其他要求EMS文件惯例审核是秆称9二、审核员要求二、审核员要

4、求审核员应具备素质与能力：审核员应具备素质与能力：审核员资格审核员资格口头与书面表达能力口头与书面表达能力人际交往能力人际交往能力保持独立性、客观性的能力保持独立性、客观性的能力组织、协调能力组织、协调能力正确判断能力正确判断能力灵活反应能力灵活反应能力10二、审核员要求二、审核员要求审核组长应具备素质与能力：审核组长应具备素质与能力：我不但是合格审核员，我还能：我不但是合格审核员，我还能： 审核员！审核员！ 应像我这样！应像我这样！ 11二、审核员要求二、审核员要求审核员应具备下列方面的最新知识：审核员应具备下列方面的最新知识：有关的环境科学与技术；有关的环境科学与技术；设备、设施运行的技术

5、因素设备、设施运行的技术因素 和环境因素；和环境因素；环境法律、法规及相关文件环境法律、法规及相关文件 的要求；的要求；进行审核所依据的环境管理进行审核所依据的环境管理 体系及有关标准；体系及有关标准；审核的程序、过程与技术。审核的程序、过程与技术。12二、审核员要求二、审核员要求审核组长的职责：审核组长的职责： 确定审核准则与范围；确定审核准则与范围； 获取所需的背景资料；获取所需的背景资料； 制定审核计划；制定审核计划； 领导审核组进行审核准备；领导审核组进行审核准备； 召开首次会议；召开首次会议； 解决审核中出现的问题；解决审核中出现的问题； 召开小组会议；召开小组会议； 召开末次会议；

6、召开末次会议； 编写审核报告。编写审核报告。13二、审核员要求二、审核员要求审核员的职责：审核员的职责：编写检查表；编写检查表；按计划实施审核；按计划实施审核；记录审核；记录审核；编写不符合报告；编写不符合报告；整理审核资料；整理审核资料；对纠正、预防措施进行跟踪、验证。对纠正、预防措施进行跟踪、验证。14三、审核原则三、审核原则1 1、独立性、客观性的原、独立性、客观性的原则则独立于所审核的活动。客观应： 不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子； 要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。15三、审核原则三、审核原则2 2、恪守、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律

7、的职业戒律3 3、严格执行、严格执行“EMSEMS审核程序审核程序” 16三、审核原则三、审核原则4 4、应具备知识、技能、经验、应具备知识、技能、经验知识技能经验17三、审核原则三、审核原则5 5、审核过程应、审核过程应“收集、分析、说明、记录收集、分析、说明、记录”信息信息6 6、应使审核发现与结论尽可能可靠、应使审核发现与结论尽可能可靠18四、四、 审核过程审核过程 ESMESM审核的一般顺序审核的一般顺序纠正/预防跟踪汇总分析审核报告审核实施审核准备启动审核19四、审核过程四、审核过程1 1、审核启动、审核启动领导重视是关键。领导重视是关键。管理者代表亲自主抓。管理者代表亲自主抓。落实

8、工作职责，固定职能部门来管理。落实工作职责，固定职能部门来管理。建立一支合格审核员队伍。建立一支合格审核员队伍。有一套正规的文件化的审核程序。有一套正规的文件化的审核程序。建立建立ESMESM时应考虑审核工作。时应考虑审核工作。20四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 年度计划（例）年度计划（例） 时间时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门部门总经理总经理管代管代总务总务生产生产工程工程 A A B B C C21四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 实施

9、计划实施计划应包含的内容：应包含的内容：审核目的审核目的审核范围审核范围审核准则审核准则审核起止日期审核起止日期审核组成员审核组成员审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 22四、四、 审核过程审核过程第一组第二组日期时间诊断内容备注上午 9:009:30首次会议9:3010:30工厂长、管理代表(正、副)、ISO 事务局长10:3012:10ISO 事务局品管部管理部、生产部中午 12:1013:10午 餐下午 13:1015:00节能、省资源 W.G食堂、废水、发电机 W.G15:0017:00排气、噪声 W.G危险、有害物 W.G3 月11 日1

10、7:0017:30审核组会议上午 9:0012:00供应商、合同 W.G废弃物 W.G中午 12:1013:10午 餐下午 13:1015:00部品 1-5 课装配 1-5 课15:0016:00审核组会议3 月12 日17:0017:30末次会议审核时间安排（例）审核时间安排（例）23四、四、 审核过程审核过程日期 组别时间部门4.14.24.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.44.610:3012:00总经理一13:3016:00总务课10:3012:0

11、0厂 长二13:3016:00制二厂24 日三10:3016:00制一厂10:3012:00生管课13:3014:30开发课一14:3015:30会计课二10:3015:30制二厂10:3012:00工务课13:3014:30品管课25 日三14:3015:30电离课16部门要求分配表（例）部门要求分配表（例）24四、四、 审核过程审核过程部门的规模部门的规模工作的复杂程度工作的复杂程度涉及的条款涉及的条款重大重大EAEA的多少的多少上次审核的结果上次审核的结果审核员的能力审核员的能力审核时间分配需考虑：审核时间分配需考虑：25四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备检查表检查表 检