2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案一

《2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案一（37页珍藏版）》请在文档大全上搜索。

1、2019年证券从业证券市场基本法律法规真题及答案一1 单选题（江南博哥）下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是() A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 B.董事会决议的表决，实行一人一票 C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外 正确答案：A 参考解析：本题知识点已过期，题目仅供参考。监事会决议应当经半数以上监事通过。2 单选题 关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是() A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动 B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期

2、货业务许可证注销手续 C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续 正确答案：D 参考解析：监管机构注销期货业务许可证的情形根据条例第二十条规定，期货公司或者其分支机构有行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销；(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(3)主动提出注销申请；(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证

3、前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。3 单选题 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()以下的罚款。 A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之二以上百分之十以下 D.百分之五以上百分之十五以下 正确答案：D 参考解析：主要法律责任：1虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正

4、，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。2虚假出资的法律责任公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。3抽逃出资的法律责任公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。4另立会计账簿的法律责任违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部

5、门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。5财务会计报告虚假记载的法律责任公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。4 单选题 对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是() A.合规管理部门 B.监事会 C.董事会 D.合规总监 正确答案：C 参考解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：1证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制

6、度的总体有效性负最终责任；2各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；3证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；4合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。5 单选题 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起()日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 A.45 B.90 C.30 D.60 正确答案：C 参考解析：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者

7、提供相应的担保。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司继承。公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。6 单选题 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是() A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘

8、书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格 正确答案：C 参考解析：解析:任职资格方面，证券公司监督管理条例规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责

9、人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。7 单选题 签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前()名股东的名单和持股数额。 A.10 B.15 C.5 D.20 正确答案：A 参考解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期；(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；(3)公司的实际控制人；(4)董事、监事、高级管

10、理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。8 单选题 封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人() A.不得申请赎回 B.只能在基金合同约定的场所申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.可以申请赎回 正确答案：A 参考解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。9 单选题 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过

11、()认可的交易平台转让集合计划份额。 A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会 正确答案：C 参考解析：【本题知识点已过期】集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。故本题选择C选项。10 单选题 企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。 A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所