2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案一

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1、2020年证券从业证券市场基本法律法规真题及答案一1 单选题 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回正确答案：C 参考解析：根据证券投资基金法第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用

2、开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。 投资者对封闭式基金份额的买卖， 只能根据基金份额上市交易规则， 委托证券公司在证券交易所完成交易， 且交易双方均是基金的投资者。 而开放式基金的基金份额的申购、赎回、 登记， 由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。 投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、 赎回的申请， 完成交易， 交易双方是投资者与基金管理人。2 单选题 对证券公

3、司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5正确答案：B 参考解析：证券公司投资银行类业务内部控制指引要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。3 单选题 下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券

4、，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定正确答案：C 参考解析：证券法适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。4 单选题 根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（ ）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利

5、益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导正确答案：B 参考解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 传播媒介及其从事证

6、券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。5 单选题 根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权正确答案：C 参考解析：公司法规定劳务不能作价出资作为股东出资形式， 但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。6 单选题 根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是( )。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部

7、分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成正确答案：D 参考解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D项错误。7 单选题 证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会正确答案：C 参考解析：风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。8 单选题 下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司

8、不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜正确答案：C 参考解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A错误； 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。B错误； 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。D错误。9

9、 单选题 下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管正确答案：C 参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤

10、勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。10 单选题 下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益正确答案：D 参考解析：1.有利于维护基金财产的独立性2.有利于保障基金财产的安全3.有利于保护基金份额持有人的合法权益4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率11 单选题 期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A

11、.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务正确答案：B 参考解析：根据期货交易管理条例第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。12 单选题 关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是